①当有效申购总量等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票；
②当有效申购总量小于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票后,余额部分按承销协议办理；
③当有效申购总量大于该次股票发行量时,则上证所按照每1000股配一个号的规则,由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号,并通过卫星网络公布中签率④摇号抽签T+3日主承销商公布中签率,并根据总配号量和中签率组织摇号抽签,于次日公布中签结果。每1个中签号可认购1000股新股。证券营业部应于抽签次日在显著位置公布摇号中签结果续表流 程 日期 内容⑤中签处理T+3日中国结算上海分公司根据中签结果进行新股认购中签清算,并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送中签数据⑥资金解冻T+4日对未中签部分的申购款予以解冻。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。 中国结算上海分公司将申购期内集中冻结所有投资者申购资金的利息划入中国结算上海分公司专用账户,由中国结算上海分公司按相关规定办理划转事宜⑦发行结束T+4日后主承销商在收到中国结算上海分公司划转的认购资金后,依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户
网上发行与网下发行的衔接如表1-7 所示。表1-7 网上发行与网下发行的衔接
程序内容①发行公告的刊登发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告,可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登②网上发行与网下发行的回拨发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨,最终确定对机构投资者和对公众投资者的股票分配量。 发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日,将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知上证所,发行人和主承销商未在规定时间内通知上证所的,发行人和主承销商不得进行回拨处理。发行人和主承销商应在回拨处理后将网下申购资金予以解冻③网下股份登记网下发行结束后,发行人向中国结算上海分公司提交相关材料申请办理股权登记,中国结算上海分公司在其材料齐备的前提下两个交易日内完成登记。 网上与网下股份登记完成后,中国结算上海分公司将新股股东名册交发行人